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廈門證監局推動行業協會深化適當性管理自律指導

導語提升轄區證券經營機構的適當性管理工作水平,廈門證監局深化自律指導,組織廈門證券期貨基金業協會制定《廈門轄區證券經營機構投資者適當性工作落實指引》。

中國證監會 · 2019-08-01 · 瀏覽1518

  為提升轄區證券經營機構的適當性管理工作水平,廈門證監局深化自律指導,組織廈門證券期貨基金業協會制定《廈門轄區證券經營機構投資者適當性工作落實指引》,督導各機構歸位盡責,切實保護投資者合法權益。

  一是鑒往知來,結合近年日常監管和現場檢查情況,對適當性管理落實情況進行評估,梳理總結普遍存在的問題,找準薄弱環節,明確改進目標。

  二是集思廣益,組織轄區部分機構代表進行座談,圍繞適當性管理工作中“了解你的客戶”標準不明確等疑點難點問題交流探討,充分聽取各機構的意見建議。

  三是建章立制,在中證協現有適當性管理規則基礎上,進一步細化各項工作指引,明確適當性后續評估等重點難點的工作標準,提高規則的可操作性。

  四是深化交流,結合轄區開展的“防風險提能力促發展”主題活動,及時總結適當性管理的經驗做法,通過《機構監管簡報》等形式進行交流,取長補短、共同提高。

  下一步,廈門證監局將聯合地方行業協會,進一步加強適當性管理專項培訓,推動機構不斷提高適當性管理工作水平。

頭圖來源:123RF

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