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深交所:本周對8起上市公司重大事項進行核查,上報證監會2起

導語本周,深交所共對42起證券異常交易行為采取了自律監管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、封漲跌停等異常交易情形;共對8起上市公司重大事項進行核查,并上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。

資本邦 · 2019-09-21 · 瀏覽1016

  9月21日,資本邦訊,深交所披露,本周(2019年9月16日-9月20日),對9宗違規行為進行紀律處分;同時,深交所共對10宗違規行為發出監管函,8宗涉及信息披露及規范運作違規;2宗涉及買賣股票及減持違規發出半年報問詢函32份、重組問詢函0份、關注函6份、其他函件21份。

  本周,深交所共對42起證券異常交易行為采取了自律監管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、封漲跌停等異常交易情形;共對8起上市公司重大事項進行核查,并上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。

  一是深圳美麗生態股份有限公司股東王仁年作為業績補償方未履行業績承諾補償義務。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對王仁年給予公開譴責的處分。

  二是藏格控股股份有限公司控股股東西藏藏格創業投資集團有限公司及其關聯方對公司發生非經營性資金占用,公司重大交易事項未履行審議程序及信息披露義務,重組業績補償方西藏藏格創業投資集團有限公司、四川省永鴻實業有限公司、肖永明、林吉芳未履行業績承諾補償義務,實際控制人肖永明的一致行動人林吉芳未履行增持承諾。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司、公司控股股東西藏藏格創業投資集團有限公司、公司實際控制人兼時任董事長肖永明、公司董事兼總經理肖瑤、時任董事兼副總經理吳衛東、時任財務總監劉威給予公開譴責的處分,對公司時任副董事長曹邦俊、時任董事鄭矩夫、董事王聚寶、副總經理方麗、副總經理張生順、時任董事會秘書蔣秀恒、股東四川省永鴻實業有限公司、林吉芳給予通報批評的處分。

  三是凱迪生態環境科技股份有限公司關聯方中盈長江國際新能源投資有限公司未及時支付業績補償款形成資金占用、公司代子公司向關聯方武漢金湖科技有限公司支付減資款未履行相關減資程序形成資金占用,公司違規使用募集資金。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司、公司控股股東陽光凱迪新能源集團有限公司、關聯方中盈長江國際新能源投資有限公司、公司董事長兼陽光凱迪新能源集團有限公司董事長陳義龍,公司時任董事長李林芝,時任董事、總裁、財務總監張海濤給予公開譴責的處分,對公司時任董事、董事長唐宏明、時任董事徐尹生、羅廷元給予通報批評的處分。

  四是新海宜科技集團股份有限公司違規對外提供財務資助,業績預告、業績快報披露違規。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司,公司控股股東及實際控制人、董事長兼總裁張亦斌,財務負責人戴巍給予公開譴責的處分。

  五是江西華伍制動器股份有限公司2018年度業績預告、業績快報披露的凈利潤與年度報告相比存在較大差異,且業績修正嚴重滯后。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司、董事長聶景華、總經理曹明生、財務總監賴琛給予通報批評的處分。

  六是四川迅游網絡科技股份有限公司2018年度業績預告、業績快報中披露的預計凈利潤與年度報告經審計的凈利潤存在較大差異,盈虧性質發生變化,且未及時修正。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司、董事長章建偉、總裁袁旭、財務總監陽旭宇給予通報批評的處分。

  七是深圳翰宇藥業股份有限公司2018年度業績預告披露的預計凈利潤與年度報告經審計的凈利潤存在較大差異,且盈虧性質發生變化。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司、董事長曾少貴、時任總裁袁建成、財務總監魏紅給予通報批評的處分。

  八是重慶梅安森科技股份有限公司2018年度業績預告、業績快報披露的預計凈利潤與年度報告經審計的凈利潤存在較大差異,盈虧性質發生變化,且未及時進行修正。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司、董事長馬焰、總經理周和華、財務負責人鄭海江以及時任財務負責人冉華周給予通報批評的處分。

  九是暴風集團股份有限公司、馮鑫與光大浸輝投資管理(上海)有限公司(以下簡稱“光大浸輝”)于2016年3月2日簽署《關于收購MP&Silva Holding S.A.股權的回購協議》(以下簡稱“回購協議”),約定在暴風集團全資子公司暴風投資與光大浸輝共同設立特殊目的主體收購MP&Silva Holding S.A.(以下簡稱“MPS”)65%的股權(以下簡稱“初步收購”)后,根據屆時有效的監管規則,在合理可行的情況下暴風集團原則上最遲于初步收購交割完成后18個月內完成對MPS 65%股權的收購。因暴風集團未能在18個月內完成對MPS 65%股權收購所造成的特殊目的主體的損失,暴風集團需承擔賠償責任。對于上述回購協議,公司未及時履行相應的審議程序和信息披露義務。上述行為違反了本所《股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司,公司控股股東、實際控制人、董事長兼總經理馮鑫,時任董事兼董事會秘書畢士鈞給予公開譴責的處分。

  深交所共對10宗違規行為發出監管函,8宗涉及信息披露及規范運作違規,2宗涉及買賣股票及減持違規。

  8宗涉及信息披露及規范運作違規中,一是山東金嶺礦業股份有限公司與關聯方簽署《金融服務協議》并發生關聯交易未及時審議及披露。二是凱迪生態環境科技股份有限公司關聯方資金占用且公司違規使用募集資金,公司時任董事及高級管理人員王博釗、葉黎明、江林、李滿生、黃國濤、謝波、楊虹未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務。三是金正大生態工程集團股份有限公司董事長兼總經理、實際控制人萬連步未完成增持公司股票的承諾。四是印紀娛樂傳媒股份有限公司被控股股東、實際控制人肖文革非經營性占用資金660萬元、未按規定披露公司股票可能被終止上市的風險提示公告。五是青島中資中程集團股份有限公司為21名員工代繳股權激勵個人所得稅款合計3,793.83萬元,其中為時任副總經理兼董秘莫柏欣代繳稅款296.12萬元,上述事項未及時履行相應的審議程序和信息披露義務,且違反了上市公司不得為董事、監事和高級管理人員提供財務資助的規定。六是西安晨曦航空科技股份有限公司收到與收益相關的政府補助2,216.38萬元,占公司2017年度經審計凈利潤的45.68%,未及時履行公告義務。七是上海普麗盛包裝股份有限公司在2019年6月對2018年半年報、2018年三季報進行差錯更正,導致2018年半年報盈虧性質改變、2018年三季報虧損變大。八是通裕重工股份有限公司2016至2018年與關聯方發生交易,未及時履行審議程序和公告義務。

  2宗涉及買賣股票及減持違規中,一是恒鋒工具股份有限公司股東鄭國基在增持后持股比例達到5%時未及時履行報告和公告義務,也未停止買賣公司股票,違反收購管理辦法,且又賣出股票構成《證券法》第四十七條規定的短線交易。二是湖南國科微電子股份有限公司持股5%以上股東永新縣億盾股權投資合伙企業(有限合伙)減持股份數量超過此前預披露公司的減持數量。

頭圖來源:123RF

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